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超額申購科創板新股,29家私募領禁令

2019-11-12 19:17:14 來源:
超額申購科創板新股,29家私募領禁令

“近日在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為,支持中國證券業協會的處理措施。”中基協表示。

23日晚間,證券業協會公告,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定,決定對在科創板“天準科技”新股發行項目網下申購過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

其中,上海迎水投資、北京鴻澄投資、上海混沌道然、浙江九章資產、廣東君之健、白鷺資管、上海艾方資管、上海呈瑞投資、上海鉑紳投資、北京漢和漢華、深圳林園投資、寬遠投資等29家私募管理的139只私募產品被列入“首次公開發行股票配售對象限制名單”,其中不乏深圳東方港灣、上海世誠投資、上海常春藤資產等知名私募。

深圳林園投資更是有32只產品違規申購,在所有139只產品中占到了23%。第一財經統計發現,林園投資旗下至少30只產品申購了中國通號,報價6.05元/股,且申報數量是2億股。

按此計算,頂格申購2億股所對應的總市值為12.1億元,“林園投資”旗下30只產品全部頂格申購,即要動用363億元資金,而林園投資的管理規模不到50億元,擬申購金額超過基金總規模,屬于違規申購。

據悉,處罰的開始日期是2019年7月24日,結束日期是2020年1月23日或2020年7月23日,也就是6個月或1年。

中國證券業協會于2019年5月31日發布了《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》,《細則》對網下投資者參與科創板的合規性作出相關要求。

《細則》明確規定,網下投資者在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在“未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。”
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